Modelo de Prevención de Delitos
MENSAJE DEL GERENTE GENERAL
Modelo de Prevención de Delitos
En ARKAVIA entendemos que la forma en que desarrollamos nuestro trabajo es tan importante como los resultados que alcanzamos.
Por ello, hemos implementado un Modelo de Prevención de Delitos que refleja nuestro compromiso con la ética, la transparencia y el cumplimiento normativo, fortaleciendo una cultura corporativa basada en la integridad y la responsabilidad.
Este Modelo no debe entenderse como un documento elaborado para cumplir una obligación legal, sino como una herramienta de gestión que debe aplicarse de manera efectiva, mantenerse permanentemente actualizada y ser monitoreada para asegurar que responda a los riesgos reales a los cuales puede exponerse nuestra organización.
El Modelo busca proteger tanto a ARKAVIA como a nuestros colaboradores, así como fortalecer la confianza de clientes, proveedores y de todo tercero que se relaciona con nuestra organización. Por ello, es responsabilidad de cada uno de nosotros conocer, cumplir y promover el cumplimiento de sus disposiciones, actuando siempre con integridad, reportando oportunamente cualquier situación que pueda representar un riesgo y contribuyendo activamente a mantener una cultura ética.
Los invito a asumir este compromiso como parte de nuestro trabajo diario. Cada decisión, cada acción y cada conducta contribuyen a fortalecer una organización más segura, transparente y confiable.
DAVID ALFARO MEDINA
CEO DE ARKAVIA NETWORKS
I. INTRODUCCIÓN
ARKAVIA NETWORKS SPA (en adelante e indistintamente, “ARKAVIA” o, simplemente, la “Compañía”) es una empresa con más de 16 años de trayectoria en el rubro de la ciberseguridad, especializada en el desarrollo e implementación de soluciones integrales para la gestión de riesgos digitales y la protección de activos críticos en entornos corporativos complejos.
A lo largo de su historia, ARKAVIA ha reafirmado consistentemente su compromiso con su propósito fundamental: proteger la integridad, confidencialidad y disponibilidad de los sistemas de información, redes y plataformas digitales de sus clientes.
En un entorno digital cada vez más complejo y expuesto a riesgos, la Compañía ha asumido con responsabilidad su rol como garante de la ciberseguridad, no solo desde el plano técnico, sino también desde el absoluto cumplimiento de la normativa vigente.
En línea con este propósito, y considerando los crecientes desafíos normativos y reputacionales que enfrenta el sector, ARKAVIA ha desarrollado e implementado un Modelo de Prevención de Delitos (en adelante, indistintamente, el “Modelo”), el cual refuerza su cultura de cumplimiento, integridad y transparencia.
Este Modelo no solo responde a las exigencias de la Ley N° 20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, sino que también constituye una herramienta para consolidar la confianza de clientes, colaboradores, autoridades y demás terceros relacionados con la organización.
A través del Modelo, la Compañía expresa su política de tolerancia cero frente a cualquier práctica ilícita y orienta sus esfuerzos a prevenir, detectar y erradicar toda conducta contraria a la ley por parte de sus colaboradores.
Para asegurar la efectividad del Modelo implementado es fundamental que todos los colaboradores de la Compañía conozcan, comprendan y cumplan con lo dispuesto en el presente Modelo y los instrumentos que lo componen.
Por ello, resulta esencial que los colaboradores participen en todas las actividades que se convoquen para la difusión, capacitación y entrenamiento del Modelo, a fin de contar con las herramientas que les permitan dar una adecuada respuesta a las diversas situaciones que pueden enfrentar en el marco de sus funciones.
II. PROPÓSITO DE ESTE DOCUMENTO
El presente documento tiene por objeto describir y dar a conocer a colaboradores, clientes, proveedores y demás terceros relacionados los aspectos esenciales del Modelo de Prevención de Delitos implementado por ARKAVIA, con el propósito de promover el conocimiento de sus principales lineamientos y del compromiso de la organización con la prevención de riesgos normativos.
Atendida la naturaleza y complejidad del Modelo de Prevención de Delitos, cuya implementación comprende diversos instrumentos de carácter interno, la Compañía ha estimado conveniente disponer de un documento que permita a sus partes interesadas conocer, de manera simple y transparente, los principales elementos del Modelo.
Este documento tiene un carácter exclusivamente informativo y no reemplaza las políticas, procedimientos, protocolos y demás instrumentos internos que regulan el funcionamiento del Modelo.
III. MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS ADOPTADO POR ARKAVIA
De acuerdo con lo previsto en el artículo 4° de la Ley N° 20.393 de Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas, ARKAVIA ha implementado un Modelo de Prevención de Delitos compuesto, entre otros elementos, por un Reglamento; Código de Ética y Conducta; políticas; procedimientos; actividades de comunicación, difusión y capacitaciones sobre el Modelo; canales de consulta y de denuncia, además de un sistema de medidas disciplinarias.
El principal objetivo del Modelo es establecer un mecanismo preventivo de monitoreo, compuesto por actividades de control y supervisión, orientado principalmente a aquellos procesos, operaciones y actividades que puedan implicar riesgos asociados a la eventual comisión de los delitos contemplados en el artículo 1° de la Ley N° 20.393, entre los cuales se encuentran los siguientes:
• Lavado de activos
• Financiamiento del terrorismo
• Cohecho a funcionario público nacional y extranjero
• Receptación
• Corrupción entre particulares
• Administración Desleal
• Falsedades documentales
• Estafa y otras defraudaciones
• Aporte indebido a campañas políticas
• Apropiación indebida
• Delitos informáticos
• Delitos aduaneros
• Delitos tributarios
• Delitos medioambientales
El Modelo también incorpora los elementos necesarios para permitir una detección oportuna y eficaz de conductas potencialmente ilícitas, así como una respuesta adecuada frente a estas, mediante la aplicación de controles específicos.
Asimismo, el Modelo busca promover una cultura organizacional basada en la integridad y contribuir a una operación confiable y alineada con los estándares que exigen los clientes de la Compañía.
IV. ESTRUCTURA DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS
El Modelo de Prevención de Delitos de ARKAVIA se estructura sobre los siguientes pilares:
• Identificación y gestión de riesgos
ARKAVIA identifica y evalúa los riesgos asociados a la comisión de delitos, considerando la naturaleza de sus servicios, el entorno operativo y la interacción con clientes, proveedores, funcionarios públicos y demás terceros relacionados. Este análisis de riesgos ha sido íntegramente detallado en una Matriz de Riesgos de Ley N° 20.393, la cual sistematiza los ámbitos y situaciones de riesgos asociadas a eventuales conductas delictivas.
• Reglamento del Modelo
Establece las bases sobre las cuales se estructura el Modelo, define el rol de los distintos estamentos y describe el esquema de prevención de delitos implementado en la Compañía.
• Código de Ética y Conducta
El Código de Ética y Conducta define los principios, valores y estándares que deben guiar el comportamiento de todas las personas que forman parte de ARKAVIA.
• Políticas y procedimientos
Las políticas internas, procedimientos y controles establecen reglas claras de conducta y lineamientos de actuación orientados a prevenir conductas indebidas y asegurar un comportamiento conforme a la normativa vigente y a las directrices de la Compañía.
• Capacitación y difusión
El Modelo es difundido y reforzado mediante instancias de capacitación y comunicación interna, con el objetivo de asegurar su conocimiento, comprensión y correcta aplicación en el desempeño diario de las funciones.
• Canales de consulta y orientación
ARKAVIA dispone de canales de consulta a través de los cuales sus colaboradores pueden expresar sus legítimas dudas y consultas sobre el Modelo, su funcionamiento y cursos de acción en contextos específicos, a fin de obtener una guía, orientación y acompañamiento por parte de la organización.
• Canales de denuncia
La Compañía cuenta con canales que permiten reportar de manera confidencial y segura cualquier situación que pueda constituir una infracción o incumplimiento del Modelo de Prevención de Delitos de ARKAVIA y/o de la normativa vigente.
• Monitoreo y seguimiento del Modelo
El Modelo de Prevención de Delitos es objeto de una supervisión y seguimiento permanente, a través de un plan de monitoreo estructurado que permite evaluar su funcionamiento y efectividad en el tiempo, asegurando su vigencia, fortaleciendo la cultura de cumplimiento y adecuándolo oportunamente a los cambios en el entorno normativo, operativo y/o comercial.
• Mejora continua
Como resultado del monitoreo y de las revisiones periódicas, el Modelo es actualizado de manera continua, asegurando su alineación con la evolución del negocio, las expectativas de los clientes y las mejores prácticas de cumplimiento.
V. COMPROMISO DE LA ALTA DIRECCIÓN DE ARKAVIA
El Directorio de ARKAVIA reafirma su compromiso con la promoción de una cultura de integridad, impulsando y respaldando activamente la implementación, el cumplimiento y el fortalecimiento continuo del Modelo de Prevención de Delitos.
Como manifestación concreta de este compromiso, el Directorio ha aprobado formalmente el Modelo, estableciendo su carácter vinculante para todos los miembros de la Compañía, con independencia de su nivel jerárquico o función dentro de la organización.
Para ello, velará por que la Compañía cuente con estructuras de gobernanza, mecanismos de supervisión y controles adecuados para gestionar los riesgos de incumplimiento de manera consistente con los objetivos y valores de la organización.
VI. ALCANCE DEL MODELO
El Modelo de Prevención de Delitos de ARKAVIA aplica a todas las personas que forman parte de la Compañía, sin distinción de cargo, función o nivel jerárquico, sean estos directores, gerentes, jefes o trabajadores a plazo indefinido o fijo.
Asimismo, los proveedores, prestadores de servicios y terceros que actúen en representación de la Compañía o participen en actividades vinculadas a sus operaciones deberán observar los principios y obligaciones de cumplimiento que les resulten aplicables, de conformidad con la legislación vigente, la normativa interna que les sea comunicada y las obligaciones asumidas contractualmente
VII. ROL DEL SUJETO RESPONSABLE DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS
ARKAVIA ha designado un Sujeto Responsable, quien se encuentra a cargo de implementar y de aplicar el Modelo de Prevención de Delitos, supervisando y monitoreando el correcto cumplimiento de las normas y el adecuado funcionamiento de los demás elementos y controles que integran el Modelo.
El Sujeto Responsable tendrá autonomía e independencia respecto de las gerencias y del Directorio, reportando directamente a este último.
Entre las principales funciones del Sujeto Responsable se encuentran:
• Ejercer el rol y función de aplicación de las políticas, protocolos y procedimientos para prevenir y detectar potenciales conductas delictivas en el contexto de las actividades realizadas por la organización, conforme a la Ley N° 20.393 y la normativa interna.
• Supervisar y monitorear el correcto funcionamiento y ejecución del Modelo de Prevención de Delitos implementado en la organización.
• Promover buenas prácticas, difundir, comunicar y capacitar sobre el Modelo de Prevención de Delitos a los integrantes de la organización, realizar actividades que refuercen las conductas debidas y mantener actualizado el Modelo frente a cambios relevantes en las condiciones del negocio y/o de la normativa aplicable.
• Administrar el canal de denuncias y el canal de consultas, asegurando la recepción, revisión y análisis de las denuncias, así como la respuesta oportuna y adecuada a las consultas recibidas.
• Realizar o supervisar la investigación interna cuando exista una denuncia o situación sospechosa que lo amerite.
• Fomentar la mejora continua del Modelo, optimizando permanentemente el sistema de prevención.
VIII. ¿QUÉ HACER EN CASO DE TENER UNA CONSULTA SOBRE EL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS?
Ante cualquier duda, inquietud o necesidad de orientación respecto del contenido, alcance o aplicación del Modelo de Prevención de Delitos, la Compañía invita a utilizar el siguiente canal:
Correo para consultas: [email protected]
Sin perjuicio de lo anterior, los colaboradores siempre podrán dirigirse directa y personalmente al Sujeto Responsable, quien tiene la responsabilidad de asesorar, informar y aclarar cualquier aspecto relacionado con el modelo, sus procedimientos, obligaciones o principios.
El acceso a información clara y el acompañamiento en caso de dudas forman parte del compromiso de ARKAVIA con sus colaboradores y demás partes interesadas.
IX. ¿CÓMO DENUNCIAR UNA INFRACCIÓN O INCUMPLIMIENTO DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE ARKAVIA?
ARKAVIA cuenta con canales para recibir denuncias, reportes, alertas e información necesaria sobre infracciones o incumplimientos del Modelo de Prevención de Delitos, para el uso de sus colaboradores, clientes, proveedores y terceros relacionados.
Las vías establecidas para dichos efectos son las siguientes:
- Correo para denuncias: [email protected]
Formulario de denuncias disponible en la página web.
Los canales de denuncia son administrados por el Sujeto Responsable, quien deberá revisar y analizar cada denuncia. Sin perjuicio de los canales previamente señalados, los colaboradores siempre podrán dirigirse directa y personalmente al Sujeto Responsable para efectuar una denuncia.
Todas las denuncias recibidas a través de los canales habilitados serán tratadas con estricta confidencialidad, garantizando el resguardo de los derechos de todas las personas involucradas.
ARKAVIA reafirma la prohibición de cualquier forma de represalia en contra de quienes formulen denuncias de buena fe o colaboren en procesos de investigación interna. Cualquier vulneración será considerada una falta grave y dará lugar a las medidas correspondientes.
X. MEDIDAS DISCIPLINARIAS ANTE EL INCUMPLIMIENTO DEL MODELO
La infracción o el incumplimiento del Modelo de Prevención de Delitos de ARKAVIA podrá dar lugar a la adopción de las medidas y sanciones disciplinarias que correspondan conforme a la legislación vigente, la normativa interna aplicable y las obligaciones contractuales respectivas. Lo anterior es sin perjuicio de las demás acciones legales que correspondan.
XII. DISPONIBILIDAD Y DIFUSIÓN
El presente documento tiene carácter informativo y forma parte del sistema de cumplimiento de ARKAVIA. Estará publicado es este sitio web corporativo https://www.arkavia.com/, donde permanecerá disponible para todos colaboradores, clientes, proveedores y público general.
